AML POLICY

Le istituzioni finanziarie e i settori correlati, come le società d’investimento, sono spesso soggette a tentativi di riciclaggio di denaro e finanziamento del terrorismo. Il riciclaggio di denaro è definito come il processo attraverso il quale l’origine dei proventi di un reato viene così mascherata da apparire come reddito legittimo. Il finanziamento del terrorismo è definito come il processo di fornitura di supporto a singoli individui o gruppi terroristici. Anche senza un finanziamento diretto al terrorismo, attività quali raccolta fondi, utilizzo e possesso di fondi e accordi di finanziamento rientrano nella definizione di finanziamento del terrorismo.

Taur Investment (di seguito denominata “Noi” o la “Società”) si impegna a combattere il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo, garantendo che i prodotti e servizi elencati sul sito http://taur.cc/ (di seguito il “Sito Web”) non vengano utilizzati per scopi di riciclaggio, finanziamento del terrorismo o altre frodi. È inoltre vietato fornire qualsiasi prodotto o servizio o procedere con qualsiasi transazione a beneficio di individui o entità inclusi nelle liste di sanzioni internazionali. Pertanto, l’osservanza delle leggi e normative applicabili in materia di prevenzione del riciclaggio e del finanziamento del terrorismo (di seguito “AML”) è obbligatoria e fondamentale per la nostra strategia e programma.

La Società adotta standard rigorosi e trasparenti e rafforza continuamente i propri processi per garantire la conformità alle leggi e regolamenti AML applicabili.

Taur Investment si riserva il diritto di rifiutare qualsiasi cliente, pagamento o attività commerciale non conforme alla politica AML, nel rispetto delle leggi e regolamenti AML applicabili.

Conformità alle leggi e normative AML applicabili

In conformità alle normative AML, il cliente è tenuto a fornire informazioni e documentazione accurate e complete che aiutino a determinare e verificare la propria identità (KYC), nonché informazioni su pagatori e beneficiari di ogni operazione monetaria eseguita tramite il conto del cliente presso la Società. Il cliente potrebbe essere tenuto a fornire ulteriori informazioni o documenti riguardanti sé stesso, le rispettive operazioni monetarie o altre transazioni, o le controparti di tali transazioni.

Monitoraggio delle attività sospette

La nostra politica AML include la due diligence dei clienti e dei titolari effettivi, oltre a politiche di monitoraggio e segnalazione AML continuative. In diverse occasioni, potremmo richiedere informazioni riguardanti le transazioni effettuate tramite il portafoglio di investimento del cliente presso Taur Investment e le parti dei rispettivi pagamenti. Se il cliente non risponde in modo adeguato o tempestivo, ci riserviamo il diritto di rifiutare tali transazioni, nel rispetto delle leggi e regolamenti AML applicabili.

Divieti

Taur Investment non accetta clienti che si impegnano in una delle seguenti attività:

  • Violazioni intenzionali o per negligenza volontaria delle leggi, regolamenti o politiche applicabili al rischio di riciclaggio e finanziamento del terrorismo;
  • Violazioni non intenzionali ripetute o accidentali delle leggi AML;
  • Utilizzo improprio del portafoglio a fini di riciclaggio o finanziamento del terrorismo;
  • Utilizzo improprio del portafoglio a fini di altre frodi;
  • Facilitare attività commerciali che possano essere considerate reato fiscale;
  • Rifiuto di fornire informazioni o documentazione sufficienti a dimostrare la conformità agli standard della nostra politica AML.

Taur Investment intende condurre affari solo con clienti affidabili che utilizzano i propri prodotti, servizi e conti correlati per scopi legittimi e la cui identità può essere determinata e verificata. Si segnala che potremmo sospendere o terminare i rapporti commerciali con il cliente nel rispetto delle leggi e regolamenti AML applicabili.

Sanzioni

La Società non accetta la costituzione o il mantenimento di rapporti con persone fisiche o giuridiche incluse in una delle seguenti liste o comunque vietate dalla legge o regolamento applicabile.

  • Non eseguiamo transazioni relative a individui o entità incluse nelle liste di sanzioni del Consiglio di Sicurezza delle Nazioni Unite (UN);
  • Nella Lista Consolidata delle Sanzioni Finanziarie dell’Unione Europea (EU);
  • Nelle liste di sanzioni amministrate dall’Ufficio per il Controllo dei Beni Stranieri degli Stati Uniti (OFAC),
    • Inclusa la Lista dei Cittadini Specialmente Designati e delle Persone Bloccate;
  • Qualsiasi altra lista di sanzioni.

Inoltre, prestiamo particolare attenzione alle entità provenienti da paesi presenti nella lista dei paesi e territori non cooperativi redatta dal Financial Action Task Force (FATF) e alle operazioni o transazioni monetarie eseguite da o per loro conto.